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美国证交会合规办公室2020年的检查重点包括数字资产

2021-02-19 16:00:21 阅读(76)

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周二,美国交易委员会(SEC)合规检查办公室(OCIE)宣布了2020年的重点,包括技术和创新,包括数字资产

根据证交会上发布的消息,OCIE每年都会发布检查重点,以提高检查过程的透明度,并提供其风险意识,包括其认为对投资者和美国资本市场完整性构成风险的领域

美国证交会主席杰伊克莱顿(Jay Clayton)表示,“OCIE对OCIE 2020的检查集中在现有的和新出现的关键风险领域。我们希望自律组织(SRO)、结算公司、投资顾问和其他市场参与者能够识别和应对这些风险,这对于完成证交会的使命和我们为散户投资者提供的服务非常重要。”

OCIE董事皮特德里斯科尔说:“随着市场的发展,风险和对投资者的潜在伤害也会增加。OCIE继续努力调整其视察重点领域,以应对这些风险并发布年度优先事项。我们希望这种透明度能够帮助公司评估和改进其合规计划,并最终帮助保护投资者。”

根据其公布的息,OCIE 2020年的检查重点包括个投资者、市场基础设施、信息安全、反洗金融机构风险评估、金融技术和创新,以及与投资顾问、投资公司和经济交易商相关的关键领域。

关于金融技术和创新的投资建议,包括数字资产。OCIE说,由于它涉及金融技术、资本形成方法和市场结构,以及注册公司使的新数据来源,需要不断关注和审查。OCIE还将继续识别和检查在美国证券交易委员会注册的从事数字资产领域的公司,以及通过自动投资工具平台客户提供服务的内审计机构。

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